江蘇某公司出口伊朗違反美國制裁，罰款近兩百萬美元

去年，特朗普正式宣布美國退出《伊朗核協(xié)議》，并重新對伊朗實施了一系列的制裁，全球與伊朗有業(yè)務(wù)往來的國家和企業(yè)皆受到全面警告，當(dāng)然也包括美國公司在內(nèi)：

1、不允許伊朗換美元：禁止伊朗政府購買或收購美國銀行票據(jù)

2、不允許伊朗買黃金：禁止伊朗的黃金和其他貴金屬交易

3、不允許伊朗賣黑金屬，連軟件不都給賣：禁止石墨，鋁，鋼，煤以及工業(yè)生產(chǎn)過程中使用的相關(guān)軟件的交易

4、打壓伊朗貨幣里亞爾的流動性：禁止與里亞爾有關(guān)的一切交易，包括衍生品的交易；不允許在伊朗境外大量持有里亞爾或者維護以里亞爾計價的賬戶

5、不允許伊朗借錢：禁止與伊朗發(fā)行主權(quán)債務(wù)有關(guān)的活動

6、打壓伊朗汽車制造業(yè)：禁止向伊朗汽車部門出售、供應(yīng)或轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)及服務(wù)

3月27日，美國財政部宣布，美國上市公司史丹利百得集團（Stanley Black& Decker）及其在中國的子公司江蘇國強工具有限公司已于美國財政部外國資產(chǎn)管制辦公室（簡稱OFAC）達成和解協(xié)議，江蘇國強將支付186.9萬美元的罰款，以和解其違反美國對伊朗制裁的指控。

史丹利集團，成立于1843年，總部設(shè)在康涅狄格州新不列顛，全球員工5萬7千多人，是全球最大的工具、五金和各類閥門產(chǎn)品商。

根據(jù)OFAC的聲明，在2013年6月至2014年12月期間，江蘇國強利用六家位于阿聯(lián)酋和中國的貿(mào)易公司作為銷售渠道（其中一些公司的董事為伊朗人），還通過制作虛假的提單編造卸貨港和交貨地點，并要求伊朗客戶不要在提單等商業(yè)文件上寫“Iran（伊朗）”字眼而是使用“Dubai（迪拜）”或“Azerbaijan（阿塞拜疆）”，向伊朗出口產(chǎn)品（包括電鉆、曲線鋸及其它電動工具）共計23次，總價值超過320萬美元。

史丹利集團于2011對江蘇國強公司進行收購。在對國強公司進行盡職調(diào)查期間，史丹利集團發(fā)現(xiàn)該公司與伊朗有大量的業(yè)務(wù)往來。在隨后的談判過程中，史丹利集團采取措施要求國強公司在收購?fù)瓿汕巴Ｖ古c伊朗以及其他受美國制裁國家/地區(qū)的業(yè)務(wù)，并將此列為收購的前提條件。當(dāng)時國強公司的談判代表接受了這些條件。在收購?fù)瓿珊?，史丹利集團對國強公司的管理人員及員工進行了關(guān)于公司內(nèi)部制裁合規(guī)項目政策和流程的多次培訓(xùn)，但培訓(xùn)后未能采取措施去核實國強公司與伊朗的業(yè)務(wù)是否真正停止了。史丹利集團在獲悉后第一時間進行了內(nèi)部調(diào)查，聘請了第三方獨立調(diào)查機構(gòu)并最終向美國財政部自愿披露了這些行為。

從一系列中資企業(yè)和銀行因違反美國制裁受到處罰的案例來看，伊朗業(yè)務(wù)已經(jīng)成為繞不去的一道坎。在國際社會與美國對伊朗制裁態(tài)度的復(fù)雜情況下，伊朗業(yè)務(wù)可能會帶來的合規(guī)和運營風(fēng)險值得所有中資企業(yè)和機構(gòu)精確評估和把握。

在此提醒各位，對伊貿(mào)易務(wù)必合規(guī)，在接受伊朗客人訂單之前，建議先查詢一下相關(guān)企業(yè)、個人是否在制裁名單上。對“高危”地區(qū)的客戶，一定要做到心中有數(shù)。

請注意：對伊貿(mào)易務(wù)必合規(guī)

　　美國政府至今已經(jīng)發(fā)出多輪與伊朗相關(guān)的制裁，145家公司及個人被點名。

　　接受伊朗客人訂單之前，建議先查詢一下相關(guān)企業(yè)、個人是否在制裁名單上。對“高危”地區(qū)的客戶，一定要做到心中有數(shù)。

　　舉個例子，被美國列入伊朗制裁名單的兩家中國企業(yè)，一家是做爐子、跑步機、假睫毛等等眾多產(chǎn)品的貿(mào)易公司，一家是賣機械電子、電機及電機配件、汽車配件及附屬配件的，兩家企業(yè)負責(zé)人都表示對伊朗的貿(mào)易只是正常出口，不知道為什么要被美國指控向伊朗出口軍民兩用物資。而據(jù)外媒挖出的調(diào)查顯示，一名被指控為伊朗軍需企業(yè)提供服務(wù)的伊朗商人，通過可信賴的中國經(jīng)紀(jì)人及其公司，通過上述第二家企業(yè)進口了軍民兩用的零部件和貨物。然后，就被美國抓住了。

查詢辦法：

美國OFAC制裁名單查詢網(wǎng)站：

http://sanctionssearch.ofac.treas.gov

　　此外也提醒大家，出口至受制裁地區(qū)的貨物，一定要完全掌握在自己手中，不要碰受制裁的產(chǎn)品或者是相關(guān)敏感零配件。